纽约12月11日电(记者 Martha Graybow/Daniel
Trotta)—警方及律师周六称,在华尔街巨骗伯纳德・马多夫(麦道夫,Bernard
Madoff)被捕两周年之日,其子马克・马多夫(Mark
Madoff)被发现在纽约公寓中身亡,看似为上吊自杀。

摘要: 前投资经理、伯纳德•马多夫(Bernard
Madoff)的长期举报者哈里•马科波洛斯(Harry
Markopolos)表示,马多夫案的相关损失可能更接近于150亿至200亿美元,而不是马多夫之前向美国调查机构供认的500亿美元。马科波洛斯9年来一直试图揭露马多夫的骗局,他交给证交有人举报马多夫9年
美国证交会官员‘文盲’看不懂骗局前投资经理、伯纳德•马多夫(Bernard
Madoff)的长期举报者哈里•马科波洛斯(Harry
Markopolos)表示,马多夫案的相关损失可能更接近于150亿至200亿美元,而不是马多夫之前向美国调查机构供认的500亿美元。马科波洛斯9年来一直试图揭露马多夫的骗局,他交给证交会大量文件,后者却看不懂马多夫骗局。英国《金融时报》说,马科波洛斯昨日在一个国会听证会上表示,未能更早地对马多夫立案,部分责任在于美国证券交易委员会(SEC)工作人员的无能。他表示,“我给史上最大庞氏骗局加以精心包装并送到他们眼前”,但多数官员“不明白我交给他们的文件里那29个红色标记是什么意思”。“证交会的律师互相串通,让像马多夫随后承认的这种大规模骗局得以维持下去,如果这只是因为他们缺乏调查能力和金融业常识就好了。”马多夫去年12月被捕,举报人是他的儿子们。美国当局既没有要求马多夫认罪,也没有对其起诉。其后,美国证交会因为在近10年的时间里都未能对马科波洛斯明显可靠的举报进行彻底调查,而遭受了猛烈抨击。马科波洛斯所估算的损失与500亿美元之间存在的差距,可能源自于投资者以为已用于再投资的名义收益。这有可能也将大幅限制投资者有望追回的资金数额。监督马多夫公司清算过程的托管人埃尔文•皮卡德(Irving
Picard)昨日在法庭上表示,迄今他已经追回了约9.46亿美元的资金,并希望在“不远的将来”开始分发这些款项。他还证实,清算人正与调查人员合作,搜查马多夫在曼哈顿的办公室以及昆斯区一间储藏了7000箱文件的仓库。马科波洛斯同时指责美国证交会的“律师泛滥”,被其所监管的行业所俘虏,而且由于地盘之争被束缚了手脚。下页:马多夫客户曝光
明星名人众多马多夫(Bernard
Madoff)公司数千名客户的名单周三曝光,其中包括传奇人物棒球投手柯法斯(Sandy
Koufax)和马多夫自己的律师索金(Ira
Sorkin)。在马多夫被指控经营一起500亿美元的“庞氏骗局”后,索金为其进行辩护。这份提交给曼哈顿美国破产法院的文件共有162页,里面没有列出每位客户的投资金额。记者无法联系到索金进行置评。他此前否认曾投资马多夫公司。一些知名受害者也出现在名单中,包括纽约大都会棒球队(New
York Mets)的东家威尔彭(Fred
Wilpon)。目前尚不清楚在12月11日马多夫被捕时,名单中的客户有多少人在马多夫的公司仍有投资。名单中包括马多夫公司外部审计人员霍洛维兹(Jerome
Horowitz)和弗里宁(David
Friehling)名下的无数个帐户。名单中还有马多夫的家人和亲戚,包括他的儿子马克(Mark)和安德鲁(Andrew)、他的弟弟彼得
(Peter),还有公司旗下投资顾问部门(也就是发生欺诈案的部门)的管理人员。这些管理人员包括克鲁普(JoAnne
“Jodi” Crup),此外还有迪帕斯凯利(Frank
DiPascali)家族的一家公司。迪帕斯凯利是马多夫投资业务的一位关键成员。名单中的马多夫客户还包括正与合伙人一起重建世贸中心的纽约开发商斯维尔史坦(Larry
Silverstein),以及包括汇丰(HSBC)、瑞士银行(UBS AG)、摩根大通(J.P. Morgan
Chase Bank)、美国银行(Bank of America)、法国巴黎银行(BNP
Paribas)和花旗集团(Citigroup)在内的许多大型金融机构。提交给法院的名单中每一页上都有80多个名字,不过很多名字都重复出现,或许是因为他们在马多夫公司的帐户不只一种。马多夫公司目前正在清算。提交给法院的文件还有已破产的马多夫公司债权人名单和公司员工名单。检方表示,马多夫曾向自己的儿子承认,他参与了令投资者损失数十亿美元的庞大欺诈案。马多夫尚未被起诉,不过目前被软禁在曼哈顿的公寓中。

摘要: 纳斯达克市场的前主席伯纳德•马多夫(Bernard L.
Madoff)周四被美国联邦执法机构逮捕,此前一天他曾对承认投资顾问业务是大骗局
纳斯达克前主席涉嫌欺诈被拘纳斯达克市场的前主席伯纳德•马多夫(Bernard L.
Madoff)周四被美国联邦执法机构逮捕,此前一天他曾对自己的两名高级雇员说,他的投资顾问业务是一个“巨大的庞氏骗局”。美国证券交易委员会(SEC)和联邦政府周四还指控马多夫曾从他的投资者手中诈骗了上百亿美元。SEC在一项民事起诉中指控马多夫“正在进行一项规模达500亿美元的庞氏骗局”,并要求法官查封马多夫的公司及该公司资产。SEC纽约办事处执法部门副主任安德鲁•卡莱马里(Andrew
M.
Calamari)说,我们起诉了一件令人震惊的诈骗案,该案涉及的规模极其之大。SEC指控说,马多夫的公司在2008年初时管理的170多亿美元资产似乎全都消失不见了。
伯纳德•马多夫(资料图)联邦调查局(FBI)特工西奥多•卡希奥皮(Theodore
Cacioppi)在单独的刑事指控中说,马多夫的投资顾问公司以运营一个证券业务为手段欺骗其投资者,他在交易中亏赔了投资者的钱,却从其他投资者支付的投资本金中拿钱谎称投资回报支付给一些投资者,此举导致投资者损失了上百亿美元。马多夫的律师丹•霍尔维茨(Dan
Horwitz)拒绝详谈这些指控。他在接受采访时说,“伯纳德•马多夫长期在金融服务业担任领导工作,他的从业纪录白璧无瑕。他是个诚实的人。他希望努力从这一不幸事件中摆脱出来。”今年70岁的马多夫是伯纳德•马多夫投资证券公司(Bernard
L. Madoff Investment Securities
LLC)的创办人和主要股东。这家公司主要以担任股票买卖的中间人而闻名。马多夫还领导着一项投资顾问业务,这一业务专为富人、对冲基金和其他机构投资者理财。FBI在起诉书中援引马多夫两名高级雇员的话说,伯纳德•马多夫投资证券公司的自营交易和股票买卖中介活动是与该公司的投资顾问业务分开进行的。起诉书说,该公司投资者的损失主要由这家公司的资产管理部门造成,这一部门由马多夫在公司办公地的另一楼层运营。起诉书说,这两位雇员表示,马多夫对这家公司的财务声明秘而不宣,他对该公司的投资顾问业务一直“含糊其词”。据一位了解该公司的人说,起诉书中未披露其姓名的这两位高级雇员是马多夫的儿子安德鲁•马多夫和马克•马多夫。马克•马多夫是这家公司的高级董事总经理兼首席合规长。安德鲁•马多夫是该公司交易业务负责人。这两人的律师未回复记者的采访电话。(编辑:亦闻)

纽约9月27日电—马多夫企业受托人周日在美国CBS“60分钟”节目中表示,马多夫的两个儿子、弟弟和侄女都将被起诉,以追回1.98亿美元的资金。

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受托人皮卡德(Irving Picard)和首席法律顾问戴维・希恩(David
Sheehan)在节目上说,马多夫的儿子马克、安德鲁、弟弟彼得和侄女夏娜都在该公司任职,应了解马多夫的庞式骗局。

2010年12月11日,警方在将马克・马多夫的尸体从其公寓搬走。REUTERS/Jessica
Rinaldi

当“60分钟”节目问调查者是否认为还有钱款被隐匿了起来时,两人证实确实有此疑问,并认为藏匿钱款可能达到数亿美元。

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